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证监会公布首例保险从业者内幕交易案

利用职务便利获取的三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息,先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只,获利919万余元。日前,证监会通报了平安资管原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票案。这是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案。
  根据媒体报道和上交所核查发现的线索,2011年11月,证监会对平安资管原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。
  经查,夏侯文浩在2010年2月至2011年5月实际管理保险资产账户期间,利用职务便利获取的三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息,使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元。
  夏侯文浩的上述行为涉嫌构成利用未公开信息交易罪。
  证监会有关负责人指出,夏侯文浩是保险资产管理行业的贪婪“硕鼠”,自上任投资经理到被证监会调查发现的一年多时间里,利用职位之便,盗取所在保险资产管理公司的未公开信息,为己交易获利。他先于或同期于其管理的保险资产买入同一股票获利的行为,不仅损害了保险资产和被保险人的利益,而且损害了资本市场的“三公原则”,破坏了资本市场秩序,应当依法严惩。
  该负责人强调,保险资金已与证券投资基金等构成证券市场机构投资资金的重要来源。保险资产管理公司的投资经理和基金公司基金经理一样管理着巨额资金,其“老鼠仓”行为,危害同样严重。对各类金融机构从业人员的“老鼠仓”行为,证监会一经发现查实,都将坚决打击,严惩不贷。参与资本市场的各类金融机构从业人员应以本案警示自身,依法履行职责,坚守职业道德,远离“老鼠仓”等违法行为。
  同时,证监会还通报了冯大明等人涉嫌内幕交易案、李明智等人涉嫌内幕交易案、邹炎涉嫌内幕交易案以及孙伟等人涉嫌内幕交易案。
  目前,这5起案件证监会都已经移送公安机关,公安机关目前已移送检察院审查起诉。
  新年伊始,证监会就加大对违法违规交易的监管力度。蛇年发威,捕“鼠”升级。据统计,2012年证监会共受理违法违规线索380件,新增案件调查316件,创出历史新高。其中195名当事人遭到行政处罚。郭树清曾表示,证监会对内幕交易坚持“零容忍”的态度,发现一起,打击一起。监管层对“老鼠仓”的严厉打击,有效维护证券市场交易秩序,保障投资者,尤其是普通中小投资者的利益。2013年,证券市场将更健康。